證監會(huì )發(fā)布關(guān)于修改《證券公司分類(lèi)監管規定》的決定

　　中新網(wǎng)8月22日電 據中國證券監督管理委員會(huì )網(wǎng)站消息，證監為貫徹黨的布關(guān)二十屆三中全會(huì )、中央金融工作會(huì )議和《國務(wù)院關(guān)于加強監管防范風(fēng)險推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的于修若干意見(jiàn)》(國發(fā)〔2024〕10號)關(guān)于完善行業(yè)機構分類(lèi)監管體系、健全服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的改證管規激勵約束機制、突出“扶優(yōu)限劣”、司分支持中小機構差異化發(fā)展特色化經(jīng)營(yíng)等部署，類(lèi)監中國證監會(huì )修改了《證券公司分類(lèi)監管規定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規定》)，決定自2025年8月22日起實(shí)施。證監

　　《規定》于6月20日起向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。布關(guān)各方對修改思路和修改內容總體認同。于修中國證監會(huì )對反饋意見(jiàn)逐條進(jìn)行了認真研究，改證管規充分吸收合理的司分意見(jiàn)，并相應修改完善《規定》。類(lèi)監

　　此次修改的決定總體思路，一是證監堅持目標導向。對照防風(fēng)險強監管促高質(zhì)量發(fā)展要求，針對性突出監管目標，校正行業(yè)機構定位、提升治理水平，發(fā)揮好監管“指揮棒”作用。二是保持總體穩定?，F行證券公司分類(lèi)評價(jià)制度框架總體成熟，此次修改立足局部完善、適度優(yōu)化，不對既有評價(jià)體系進(jìn)行重大調整。三是加強統籌協(xié)調。會(huì )同中國證券業(yè)協(xié)會(huì )梳理整合專(zhuān)項評價(jià)指標，避免重復報送、減輕行業(yè)負擔。

　　本次修改將標題由《證券公司分類(lèi)監管規定》調整為《證券公司分類(lèi)評價(jià)規定》，與以分類(lèi)評價(jià)為主的規定內容相適應。主要修改內容包括：一是突出促進(jìn)證券公司功能發(fā)揮。將現有評價(jià)框架調整為“風(fēng)險管理能力、持續合規狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展和功能發(fā)揮狀況”，并在業(yè)務(wù)加分、專(zhuān)項評價(jià)設置等方面突出這一導向。二是引導證券公司聚焦高質(zhì)量發(fā)展。重點(diǎn)完善業(yè)務(wù)發(fā)展加分指標，引導證券公司提升經(jīng)營(yíng)質(zhì)量，在引入中長(cháng)期資金、財富管理等領(lǐng)域更好發(fā)揮專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力；適當擴大重點(diǎn)業(yè)務(wù)加分覆蓋面，鼓勵中小機構立足自身稟賦探索差異化發(fā)展道路。三是突出“打大打惡”導向，強化綜合懲戒。完善直接下調分類(lèi)評級的適用范圍，保持對重大惡性案件的震懾力度。按照“過(guò)罰相當”原則，適當提高“資格罰”紀律處分扣分分值、優(yōu)化行政處罰扣分分值，合理設置扣分梯度，促進(jìn)發(fā)揮多種監管手段的綜合懲戒效果。四是總結前期分類(lèi)評價(jià)經(jīng)驗，明確特殊問(wèn)題的處理規則。如對涉嫌違法違規但積極申請行政執法當事人承諾、開(kāi)展先行賠付的公司，適當減少扣分分值等。

　　下一步，中國證監會(huì )將做好《規定》實(shí)施工作，持續健全行業(yè)分類(lèi)監管體系，推進(jìn)建設一流投資銀行和投資機構，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟和資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。 更多精彩內容請進(jìn)入國內新聞